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2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期
基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
及时通过MLF、公开市场操作等方式投放流动性，货币市场逐渐转向宽松，同业
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
本报告编制日前一年内，本基金持有的“20中国银行CD095”的发行主体中
国银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司监管标准化数据（EAST）
2020年4月20日对公司做出罚款合计270万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕
管理委员会于2020年12月1日对公司做出罚款5050万元的行政处罚（银保监
本报告编制日前一年内，本基金持有的“20交通银行CD273”的发行主体交
通银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司监管标准化数据（EAST）
2020年4月20日对公司做出罚款合计260万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕
报告编制日前一年内，本基金持有的“20北京银行CD156”的发行主体北京
外汇管理局北京外汇管理部于2020年5月29日对公司作出责令改正，给予警告，
处14万元人民币罚款的行政监管措施（京汇罚〔2020〕6号）；由于存在同业
弱、贷款资金违规流入股市、房市的违法违规事实，北京银保监局于2020年7
月11日对公司作出责令改正，并给予合计150万元罚款的行政处罚（京银保监
罚决字〔2020〕23号）；由于公司作为康得新复合材料集团股份有限公司相关
行间市场相关自律管理规则的行为，中国银行间市场交易商协会于2020年7月
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基
金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对
待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
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